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立华股份股东艾伯艾桂收监管函 未提前披露减持计划

祖【国】网财【经】3月17讯 据深交【所】网站消息,深交【所】【发】布【了】关【于】【对】江苏立华牧业股份【有】限公司(简称“立华股份”证券代码:300761)股东【的】监管函。深交【所】指【出】,艾伯艾桂【有】限公司(简称“艾伯艾桂”【可】【能】“公司”)【作】【为】立华股份股东,截止2020【年】2月18持【有】立华股份股票3115万股,占立华股份总股【本】【的】7.71%。公司【于】2020【年】2月18晚间通【过】立华股份【对】外披露【了】《关【于】持股5%【以】【上】股东股份减持计划【的】预披露公告》。

2020【年】3月5,公司通【过】集【中】竞价【方】式减持立华股份股票30万股,占立华股份总股【本】【的】0.07%,减持金额约【为】1686万元。公司未【在】通【过】集【中】竞价【方】式减持立华股份股票【前】15【个】交易披露减持计划。

【上】述【行】【为】违反【了】深交【所】《创业板股票【上】市规则(2018【年】11月修订)》第1.4条、第2.1条,【以】及《【上】市公司股东及董【事】、监【事】、高级管理【人】员减持股份实施细则》第【十】【三】条【的】规【定】。因此,深交【所】【发】布【对】艾伯艾桂【的】监管函。

据立华股份【发】布【的】《股东关【于】减持江苏立华牧业股份【有】限公司股份达【到】1%【的】公告》显示,【之】【所】【以】【发】【生】【上】述违规【行】【为】,【是】因【为】艾伯艾桂【工】【作】【人】员【对】规【定】【中】涉及【到】【的】“采【用】集【中】竞价【方】式减持首次卖【出】【的】15【个】交易【前】向证券交易【所】预先披露减持计划”条文理解【不】准确。【在】执【行】公告计算【时】间【时】,误将15【个】交易计算【为】15【个】【自】然,导致早【于】规【定】期启【动】减持,【发】【生】违规【事】项。

《深圳证券交易【所】创业板股票【上】市规则(2018【年】11月修订)》第1.4条:【发】【行】【人】、创业板【上】市公司(【以】【下】简称“【上】市公司”)及其董【事】、监【事】、高级管理【人】员、股东、实际控制【人】、收购【人】、重【大】资【产】重组【有】关各【方】等【自】然【人】、机构及其相关【人】员,【以】及保荐机构及其保荐代表【人】、证券服务机构及其相关【人】员应当遵守【法】律、【行】政【法】规、【部】门规章、规范性文件、【本】规则【和】【本】【所】【发】布【的】细则、指引、通知、办【法】、备忘录等相关规【定】(【以】【下】简称“【本】【所】其【他】相关规【定】”),诚实守信,勤勉尽责。

《深圳证券交易【所】创业板股票【上】市规则(2018【年】11月修订)》第2.1条:【上】市公司及相关信息披露义务【人】应当根据【法】律、【行】政【法】规、【部】门规章、规范性文件、【本】规则【以】及【本】【所】其【他】相关规【定】,及【时】、公平【地】披露【所】【有】【对】公司股票及其衍【生】品【种】交易价格【可】【能】【产】【生】较【大】影响【的】信息(【以】【下】简称“重【大】信息”),并保证【所】披露【的】信息真实、准确、完整,【不】【得】【有】虚假记载、误导性陈述【可】【能】者重【大】遗漏。

《深圳证券交易【所】【上】市公司股东及董【事】、监【事】、高级管理【人】员减持股份实施细则》第【十】【三】条:【上】市公司【大】股东、董监高通【过】【本】【所】集【中】竞价交易减持股份【的】,应当【在】首次卖【出】【的】【十】五【个】交易【前】向【本】【所】报告减持计划,【在】【本】【所】备案并予【以】公告。

【前】款规【定】【的】减持计划【的】内容包括但【不】限【于】拟减持股份【的】数量、【来】源、原因、【方】式、减持【时】间区间、价格区间等信息。每次披露【的】减持【时】间区间【不】【得】超【过】六【个】月。【在】减持【时】间区间内,【大】股东、董监高【在】减持数量【过】半【可】【能】减持【时】间【过】半【时】,应当披露减持【进】展情况。

公司控股股东、实际控制【人】及其【一】致【行】【动】【人】减持达【到】公司股份总数百【分】【之】【一】【的】,【还】应当【在】该【事】实【发】【生】【之】【起】【二】【个】交易内【就】该【事】项【作】【出】公告。

【在】【前】款规【定】【的】减持【时】间区间内,【上】市公司【发】【生】高送转、并购重组等重【大】【事】项【的】,【前】款规【定】【的】股东应当【同】步披露减持【进】展情况,并【说】明【本】次减持与【前】述重【大】【事】项【的】关联性。

【以】【下】【为】原文:

关【于】【对】江苏立华牧业股份【有】限公司股东【的】监管函

创业板监管函〔2020〕第31号

艾伯艾桂【有】限公司:

【你】公司【作】【为】江苏立华牧业股份【有】限公司(【以】【下】简称“立华股份”)股东,截止2020【年】2月18持【有】立华股份股票3115万股,占立华股份总股【本】【的】7.71%。【你】公司【于】2020【年】2月18晚间通【过】立华股份【对】外披露【了】《关【于】持股5%【以】【上】股东股份减持计划【的】预披露公告》。2020【年】3月5,【你】公司通【过】集【中】竞价【方】式减持立华股份股票30万股,占立华股份总股【本】【的】0.07%,减持金额约【为】1686万元。【你】公司未【在】通【过】集【中】竞价【方】式减持立华股份股票【前】15【个】交易披露减持计划。

【你】公司【的】【上】述【行】【为】违反【了】【本】【所】《创业板股票【上】市规则(2018【年】11月修订)》第1.4条、第2.1条,【以】及《【上】市公司股东及董【事】、监【事】、高级管理【人】员减持股份实施细则》第【十】【三】条【的】规【定】。请【你】公司充【分】重视【上】述【问】题,吸取教训,及【时】整改,杜绝【上】述【问】题【的】再次【发】【生】。

【我】【部】提醒【你】公司:【上】市公司股东必须按照【我】【国】【法】律、【法】规【和】【本】【所】《创业板股票【上】市规则》《创业板【上】市公司规范运【作】指引》《【上】市公司股东及董【事】、监【事】、高级管理【人】员减持股份实施细则》等相关规【定】,规范股票买卖【行】【为】,及【时】履【行】信息披露义务。

特此函告

创业板公司管理【部】

2020【年】3月17

(责任编辑:马欣)



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